農(nóng)藥品種的中國(guó)專利情況

中國(guó)第一部專利法于1985年4月1日起開(kāi)始實(shí)施，1993年1月1日和2001年7月1日進(jìn)行了兩次修改。l 985年實(shí)施的專利法專利保護(hù)期限(自申請(qǐng)之日起計(jì)算，下同)為1 5年，不保擴(kuò)化合物；1993年1月1日起實(shí)施第一次修改后的專利法，專利保擴(kuò)期限為20年，保護(hù)化合物。但1985年專利法的保護(hù)期限在加入世貿(mào)組織之后有變化，入世之后，中國(guó)專利局頒布了80號(hào)公告，規(guī)定2001年1 2月10日之后仍有效的專利的專利保護(hù)期限可以延長(zhǎng)5年，換句話說(shuō)，1986年12月11日之后申請(qǐng)的專利保護(hù)期限可以是20年，1986年12月l0日之前申請(qǐng)的中國(guó)專利，保護(hù)期限是15年，到2001年12月9日均己全部屆滿(即過(guò)期)。

    一般而言，1986年12月10日之前在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中公開(kāi)的品種已處于專利期屆滿的狀態(tài)，這些品種即使獲得過(guò)專利，其專利權(quán)均已過(guò)期，不可能在中國(guó)處于專利有效的法律狀態(tài)。根據(jù)專利所具有的時(shí)間性特點(diǎn)，單就專利是否仍有效而言，基于專利法采用的優(yōu)先權(quán)制度和延遲審查制度的時(shí)間因素綜合考慮，如果某一品種查到了l 986年底前公開(kāi)的國(guó)外專利資料，基本上可以推定該品種在中國(guó)沒(méi)有專利問(wèn)題之虞。

    新穎性是專利授權(quán)的必要條件之一，即在專利申請(qǐng)日之前專利的技術(shù)方案沒(méi)有在文獻(xiàn)公開(kāi)，或者在國(guó)內(nèi)使用。而與專利相關(guān)的行政保護(hù)，在制度設(shè)計(jì)上是基于1 986年1月1日至1993年1月1日之間的國(guó)外專利而非專利申請(qǐng)。由于專利的獲得需要進(jìn)行審查，  審查需要一段過(guò)程，因此，行政保護(hù)申請(qǐng)相對(duì)于專利申請(qǐng)而言是滯后的。而且專利審查過(guò)程可能很長(zhǎng)(例如個(gè)別情況下長(zhǎng)達(dá)十年)，因此，有些專利申請(qǐng)雖早己被公開(kāi)，但數(shù)年之后才被授權(quán)，造成某一品種在某些國(guó)家專利不符合行政保護(hù)條件，但有些國(guó)家的專利仍符合行政保護(hù)條件的情況發(fā)生。

    由此可見(jiàn)，雖然某一品種查到了1986年底前公開(kāi)的國(guó)外專利資料，該品種基本上可以肯定在中國(guó)沒(méi)有專利權(quán)，但并不一定沒(méi)有行政保護(hù)。例如，硝草酮和四唑嘧磺隆的中國(guó)專利均已屆滿，但行政保護(hù)期限仍未屆滿。

此外，1985年前開(kāi)發(fā)的品種仍可能獲得合成工藝、制劑和新用途等方面的專利，至于其混劑也可以申請(qǐng)專利，但這些品種的化合物，以新化合物為發(fā)明點(diǎn)的組合物(即本文中所稱的“組合物”)的生產(chǎn)和／或使用已經(jīng)不會(huì)存在專利障礙。

  制劑、混劑等多組分的產(chǎn)品在專利上均屬于組合物，  但在本文中的組合物特指以單組分新化合物為發(fā)明點(diǎn)的組合物。

    化合物專利給予品種絕對(duì)的保護(hù)，組合物和用途專利限制品種在國(guó)內(nèi)的銷售和使用，  因此，這三方面的專利是我們最需要了解的。獲得化合物專利后，專利權(quán)人對(duì)該化合物品種具有排他性生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)。未經(jīng)專利權(quán)人許可，他人不得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)含有該化合物的產(chǎn)品。

    組合物專利實(shí)質(zhì)上是以新化合物為有效成分的制劑專利，  它含有除活性成分之外的制劑組分。因此，從法理上說(shuō)，當(dāng)一個(gè)品種只有組合物專利時(shí)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)該品種的化合物不構(gòu)成侵權(quán)，在此情況下，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)原藥出口到該品種沒(méi)有專利的國(guó)家，然后配制成制劑產(chǎn)品使用，應(yīng)當(dāng)不構(gòu)成侵權(quán)。

    用途專利對(duì)產(chǎn)品使用構(gòu)成限制。例如，如果一個(gè)農(nóng)藥品種獲得了作為除草劑使用的用途專利，  則非專利權(quán)人使用含有該品種的產(chǎn)品除草構(gòu)成侵權(quán)。

    下文將對(duì)本次調(diào)查方式和結(jié)果作詳細(xì)說(shuō)明。

    一、農(nóng)藥品種

    本次專利調(diào)查一共收集了1985年以后國(guó)內(nèi)外開(kāi)發(fā)的農(nóng)藥品種345個(gè)，其中包括除草劑(126個(gè))、除草安全劑(7個(gè))、殺蟲殺螨劑(100個(gè))、殺蟲增效劑{1個(gè))、驅(qū)避劑(2個(gè))、殺菌劑(94個(gè))、植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑(12個(gè))、殺鼠劑(2個(gè))和殺藻劑<1個(gè))。近一兩年的最新農(nóng)藥品種可能未收集在內(nèi)。本次專利調(diào)查中，還著重對(duì)國(guó)內(nèi)已登記的975個(gè)農(nóng)藥活性成分中l(wèi)985年后開(kāi)發(fā)的品種進(jìn)行了中國(guó)專利檢索。

二、檢索內(nèi)容

  檢索的內(nèi)容設(shè)定在上述農(nóng)藥品種的化合物、組合物、合成方法和用途，其中合成方法和用途專利定為首個(gè)公開(kāi)專利。混劑、制劑和第二件之后的合成方法專利不包括在本次專利情況調(diào)查的范圍內(nèi)。

三、專利檢索范圍與方式

(一)檢索范圍

1．檢索所采用的檢索系統(tǒng)

美國(guó)化學(xué)文獻(xiàn)光盤檢索系統(tǒng)；

STN檢索系統(tǒng)；

歐洲專利局的EPOQUE系統(tǒng)；

中國(guó)專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)(CFRS)V3.4

中國(guó)專利全文檢索系統(tǒng)(混合模式

中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKl)。

2．檢索截止時(shí)間

2005年8月31日。

(二)檢索策略

    本次調(diào)查，首先采用CAS通過(guò)cA系統(tǒng)查找，檢索主要采用cA登記號(hào)(CAS)、化學(xué)式十結(jié)構(gòu)式、化學(xué)名稱、農(nóng)藥通用名、代碼、商品名等方式，確定某一品種首次記載于cA中的文獻(xiàn)，該文獻(xiàn)在絕大多數(shù)情況下是專利文獻(xiàn)。

    查找某一品種是否申請(qǐng)了中國(guó)專利，通常可以采用如下方式：查找在世界范圍內(nèi)公開(kāi)的最早專利，通過(guò)此最早專利查找中國(guó)專利同族，再通過(guò)中文檢索系統(tǒng)，確定其中國(guó)專利同族的公開(kāi)號(hào)、公告號(hào)、申請(qǐng)日、專利類型以及法律狀態(tài)。

    在某一品種首次公開(kāi)專利無(wú)中國(guó)同族的情況下，再進(jìn)一步檢索該品種隨后的專利申請(qǐng)情況，確定該品種的其它中國(guó)專利(申請(qǐng))情況。  

    一項(xiàng)重要的專利申請(qǐng)會(huì)在多國(guó)申請(qǐng)專利，這些在多國(guó)申請(qǐng)的同一項(xiàng)專利被稱之為同族專利(它們一般具有同一優(yōu)先權(quán))。本文中，最早專利是指涉及某一品種在世界范圍內(nèi)的首件專利申請(qǐng)或?qū)＠��?br />
    在個(gè)別情況下，某個(gè)品種可能同時(shí)有兩件非同族專利，在這種情況下，在后申請(qǐng)的專利可能會(huì)漏檢。例如，某個(gè)品種最早的申請(qǐng)已經(jīng)具體公開(kāi)了某種化合物，  但隨后的專利申請(qǐng)?jiān)摲N化合物仍然獲得了專利。例如日本農(nóng)藥公司開(kāi)發(fā)的殺菌劑tiandinil(CAS  223580-51—6)有兩項(xiàng)國(guó)際專利申請(qǐng)W096／2987l和W099／23084，并相應(yīng)獲得了兩項(xiàng)中國(guó)專利CNll63139C和CNl098845C。

    在檢索過(guò)程中偶然會(huì)遇到這種情況，某化合物可能已出現(xiàn)于一些美國(guó)化學(xué)文摘記載的文獻(xiàn)例如專。利文獻(xiàn)中，但由于未對(duì)其進(jìn)行標(biāo)引，這種情況下，通常會(huì)查不到該化合物。例如，包含啶菌惡唑化合物的專利CNl280767A記載于CA 135：133428中，但啶菌惡唑化合物在此CA文獻(xiàn)中未作標(biāo)引，因此，從cA上查不到啶菌惡唑首次申請(qǐng)專利的情況。當(dāng)發(fā)覺(jué)所查品種化合物在cA文獻(xiàn)可能未標(biāo)引于首份應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的文獻(xiàn)中的情況時(shí)，例如該化合物在首份文獻(xiàn)中未給出cAs，這種情況下該品種的首次公開(kāi)未被cA記載，此時(shí)則可以通過(guò)(例如)專利引述等方式，查找首次記載該品種化合物的文獻(xiàn)。通常這樣操作需要查閱全文，并對(duì)其中公開(kāi)的化合物進(jìn)行一一核對(duì)，查找起來(lái)相當(dāng)困難。

    需要說(shuō)明的是，偶然也會(huì)發(fā)生這樣的情況，即某化合物在專利文獻(xiàn)中未具體公開(kāi)，但該化合物卻落入以通式化合物表示的專利(馬庫(kù)什專利)范圍，例如氟蟲腈化合物具體公開(kāi)于cNl027341c中(化合物52)，但未具體出現(xiàn)于cNl025811c中，卻落入后者的通式化合物范圍內(nèi)。又如，異丙吡草酯有兩項(xiàng)化合物專利W092／06962和W096／02515，第一項(xiàng)專利中化合物未具體公開(kāi)，但屬于通式化合物范圍內(nèi)。在這種情況下，文獻(xiàn)不可能在化合物未具體公開(kāi)的專利中標(biāo)引出該化合物，  因此，該馬庫(kù)什專利很難查找到，難免會(huì)發(fā)生漏檢。

    此外，對(duì)于一些有光學(xué)活性的品種而言，某些活性更高的光學(xué)活性體也可能獲得專利保護(hù)。例如，盡管甲霜靈和苯霜靈在中國(guó)沒(méi)有專利，但高效甲霜靈和高效苯霜靈在中國(guó)有專利保護(hù)(cNl098032c)；S-體纈霉威未在中國(guó)申請(qǐng)專利，但其S—(R*，S*)體在中國(guó)獲得了專利(cNll2202lC)。這種情況也應(yīng)當(dāng)加以區(qū)別和注意。

    由于化合物檢索方式主要依賴于美國(guó)化學(xué)文摘(cA)，在結(jié)構(gòu)式不清楚的情況下，通常無(wú)法進(jìn)行檢索。通常采用的輔助措施是通過(guò)其它入口，例如申請(qǐng)人、專利權(quán)人以及發(fā)明名稱、關(guān)鍵詞等，但這些方式得到的結(jié)果是非確定性的。

    在某一品種未查到有專利申請(qǐng)的情況下，需要對(duì)該品種化合物進(jìn)行更詳盡的全面檢索sTN系統(tǒng)進(jìn)行檢索，最后確認(rèn)該化合物是否落入了某馬庫(kù)什專利的范圍。

四、農(nóng)藥品種的中國(guó)專利(申請(qǐng))情況

例如采用

    通過(guò)對(duì)上述345種農(nóng)藥的檢索，  已查明專利情況的品種有339個(gè)，其余6個(gè)品種尚未查明(除草劑1個(gè)，殺蟲劑4個(gè)，殺菌劑1個(gè))。下文中給出這些品種的檢索結(jié)果詳情。

    一)農(nóng)藥新品種的專利情況

    本次調(diào)查到的品種中，國(guó)外品種314個(gè)，絕大多數(shù)品種的專利申請(qǐng)時(shí)間在2002年前，最新申請(qǐng)為日本大i�；瘜W(xué)開(kāi)發(fā)的殺蟲劑cyflumetofen  (CAS 400882-07-7)，專利申請(qǐng)?zhí)枮閃02004／07433；國(guó)內(nèi)品種2 9個(gè)，最新申請(qǐng)為中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院生防所／蘇州凱立申請(qǐng)的殺菌劑中生菌素，  專利申請(qǐng)?zhí)枮镃Nl539957A，申請(qǐng)日為2003年11月4日。由于品種篩選和公開(kāi)有一定的滯后期，因此，仍將會(huì)有一些新近開(kāi)發(fā)出的品種處于專利待審期而未被查到。此次調(diào)查的結(jié)果中，待審專利品種數(shù)為9件，僅占極少的一部分。

    所調(diào)查的品種中，1985年后發(fā)現(xiàn)的新化合物均申請(qǐng)了專利，唯一例外的只有美國(guó)農(nóng)業(yè)部油化學(xué)研究所開(kāi)發(fā)的殺菌劑THOA(CAS 183867-06-3)未申請(qǐng)專利。

    品種最多的五家國(guó)外公司依次為拜耳(54個(gè))、先正達(dá)(35個(gè))、巴斯夫(30個(gè))、道農(nóng)科(27個(gè))和杜邦(15個(gè))。這五家公司開(kāi)發(fā)的品種占調(diào)查品種的44％(151／343)。

    各類農(nóng)藥品種的專利調(diào)查結(jié)果見(jiàn)下表。



  







注：cyflumetofen(CAS 400882-07-7)，專利申請(qǐng)?zhí)枮閃02004／07433，其中國(guó)專利申請(qǐng)情況尚未能確定，不在統(tǒng)計(jì)之列。

    處于有效專利狀態(tài)的品種數(shù)量為l 28個(gè)，待審品種9個(gè)，這些品種占已查明專利情況的品種的40．7％  (137／337)。

    上文中，“視撤”是指在專利申請(qǐng)審查過(guò)程中，  申請(qǐng)人因各種原因例如專利申請(qǐng)不具有新穎性或創(chuàng)造性等，放棄了其獲得專利的權(quán)利。

    “駁回”是指在專利申請(qǐng)審查過(guò)程中，  申請(qǐng)不符合專利法的規(guī)定被審查員駁回專利申請(qǐng)，未獲得專利權(quán)。

    “屆滿”是指專利保護(hù)期滿。

    “終止”是指專利保護(hù)期未滿，但專利權(quán)人因未繳納年費(fèi)等原因放棄了專利權(quán)。

    “無(wú)效”是指專利授權(quán)后，他人認(rèn)為專利權(quán)的獲得不符合專利法的有關(guān)規(guī)定，提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，1．除草劑品種6個(gè)：

    單嘧磺隆、雙甲胺草磷、SYP-249、SYF-298、丙酯草醚、異丙酯草醚。

    此6個(gè)品種均處于專利有效期內(nèi)。

    2．殺蟲劑品種10個(gè)：

    苦皮藤素、雷公藤甲素、溴滅菊酯、氟螨、溴氟菊酯、蛇床子素、丙烷脒、硫肟醚、呋喃蟲酰肼、硝蟲硫磷和右旋氯丙炔菊酯。

苦皮藤素、雷公藤甲素、溴滅菊酯和氟螨未申請(qǐng)專利。溴氟菊酯專利權(quán)已終止。蛇床子素被部分無(wú)效。丙烷脒處于專利審查過(guò)程中。右旋氯丙炔菊酯、硫肟醚、呋喃蟲酰肼和硝蟲硫磷處于專利有效期。

    3．殺菌劑品種14個(gè)：

    長(zhǎng)川霉素、金核霉素、中生菌素．、病毒星、嘧肽霉素、噻唑鋅、噻森銅、嘧烯肟菌酯、氟嗎啉、JS399、寧南霉素、啶菌惡唑、烯肟菌胺和zJo了12。病毒星和嘧肽霉素為抗病毒劑品種，列入此類。

    金核霉素專利權(quán)已終止，病毒星、中生菌素和嘧肽霉素處于專利審查過(guò)程中，其余均為有效專利。

噻唑鋅申請(qǐng)了專利，但授權(quán)文本中不包括該化合物，噻森銅未申請(qǐng)專利。

    4．殺鼠劑1個(gè)：

    雙甲苯敵鼠。專利權(quán)已終止。

    5．植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑1個(gè)：

    CAU9901。該品種為有效專利。

    上述國(guó)內(nèi)品種中，沈陽(yáng)化工院的品種最多，有8個(gè)，SY尸249、SYP-298、氟嗎啉、啶菌惡唑、烯肟菌胺、雙甲苯敵鼠和烯肟菌酯，其中，氟嗎啉和烯肟菌酯申請(qǐng)了國(guó)外專利。浙江化工院的品種有3個(gè)，氟螨、異丙酯草醚和丙酯草醚，異丙酯草醚和丙酯草醚為同一有效專利，并申請(qǐng)了國(guó)際專利。南開(kāi)大學(xué)的品種有2個(gè)，單嘧磺隆和雙甲胺草磷。江蘇農(nóng)藥所的品種有2個(gè)，Js399和呋喃蟲酰肼。

    申嗪霉素、單嘧磺酯、SYP—300、氯胺磷等品種因結(jié)構(gòu)未知，未包括在本次調(diào)查之內(nèi)。

    最后，需要指出的是，本次專利調(diào)查為未詳盡檢索，雖然筆者盡力對(duì)所述品種進(jìn)行了一一核查，但難免會(huì)有所疏漏。此外，還需要說(shuō)明的是，中國(guó)專利的法律狀態(tài)數(shù)據(jù)來(lái)源于c尸Rs，由于數(shù)據(jù)更新周期等原因，可能會(huì)有個(gè)別品種的數(shù)據(jù)與專利登記簿上的有出入。專利登記簿記載了查詢當(dāng)日的法律狀態(tài)數(shù)據(jù)，如本文的法律狀態(tài)與實(shí)際有出入，  以專利登記簿的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

    從本次調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，國(guó)外開(kāi)發(fā)的品種占絕大多數(shù)，而且其中絕大部分都申請(qǐng)了專利，有一半以上的品種申請(qǐng)并獲得了中國(guó)專利，對(duì)國(guó)內(nèi)廠家的生產(chǎn)形成專利屏障，  當(dāng)然從調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，也有40％多的品種并無(wú)專利障礙，因此，這些品種也可以成為國(guó)內(nèi)廠家關(guān)注的對(duì)象。與國(guó)外開(kāi)發(fā)的品種相比，  國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)的品種只占農(nóng)藥新品種中很小的一部分，這與中國(guó)是農(nóng)藥生產(chǎn)大國(guó)的地位極不相稱，中國(guó)農(nóng)藥工業(yè)要趕上世界發(fā)達(dá)農(nóng)藥國(guó)家仍有很長(zhǎng)的路要走。

    五、農(nóng)藥新品種的中國(guó)專利法律狀況

    國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上有眾多的農(nóng)藥品種在研發(fā)和生產(chǎn)銷售。1985年以前開(kāi)發(fā)的農(nóng)藥品種在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)不存在專利問(wèn)題，因此，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)1985年前開(kāi)發(fā)的人們已熟知和國(guó)內(nèi)廠家已進(jìn)行農(nóng)藥登記的品種基本不存在專利問(wèn)題。下表著重列出農(nóng)藥新品種在中國(guó)有無(wú)專利申請(qǐng)、是否授權(quán)、其法律狀況及行政保護(hù)狀況。下表中，所述的“農(nóng)藥新品種”是指l 985年以后開(kāi)發(fā)的或國(guó)外早些時(shí)候開(kāi)發(fā)但國(guó)內(nèi)尚未登記的農(nóng)藥品種，涉及除草劑、安全劑、殺蟲殺螨劑、增效劑、殺菌劑和植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑等約2 50個(gè)品種。

下表中，所列農(nóng)藥品種的專利是指新化合物、以新化合物為發(fā)明點(diǎn)的組合物、其除草等用途和制備工藝專利，本文中不涉及這些農(nóng)藥品種的混劑、制劑等專利。公告號(hào)欄中，專利公告號(hào)之后列出的數(shù)字表示專利權(quán)主題的類型：(1)是指化合物；(2)是指以化合物為發(fā)明點(diǎn)的組合物；(3)是指制備工藝：(4)是指農(nóng)藥用途；(5)是指混配。洼律狀態(tài)欄中，“<1985”是1985年前開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品；“屆滿”是指保護(hù)期已過(guò)；“終止”是指因某種原因(例如費(fèi)用)專利權(quán)終結(jié)；“無(wú)效”是指專利權(quán)已被宣告無(wú)效；“有效”是指專利權(quán)處于專利有效期，有效期屆滿日為申請(qǐng)日起計(jì)算20年，例如雙苯嘧草酮的專利期限為1993年8月26日到2013年8月25日。行政保護(hù)欄中，給出的日期是授予行政保護(hù)的日期，行政保護(hù)期限為7年6個(gè)月。


本文摘編自《中國(guó)農(nóng)藥年鑒2004卷》

中國(guó)要發(fā)展自己的技術(shù)！

關(guān)于農(nóng)藥專利方面，中國(guó)是一個(gè)杯具

表沒(méi)發(fā)出來(lái)？